关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知
1994年11月22日，证监会
各试点期货交易所：
根据《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（国办发〔1994〕69号）、《关于批准试点期货交易所的通知》（证监发字〔1994〕150号）文件精神，各试点期货交易所要进一步按照国际惯例和公开、公平、公正的原则规范经营。当前规范试点期货交易所的重点，是进一步完善交易所章程和交易规则。现将有关事项通知如下，请你们遵照执行，并将修改完善的交易所章程和交易规则于12月31日前报我会。
一、关于进一步完善期货交易所章程
（一）期货交易所章程应载明以下事项：
1、名称和住所；
2、设立目的和方式；
3、业务范围；
4、会员的资格、权利和义务；
5、会员大会（股东大会）的权力、职责；
6、费用的收取、管理和使用；
7、机构的设置、职权和议事规定；
8、财务管理；
9、会计、审计的规定；
10、营业期限；
11、解散的条件及程序；
12、章程、规则的修订；
13、风险基金的管理规定；
14、其他需要在章程中载明的事项。
（二）关于名称和住所
1、住所指主要办事机构所在地，住所只能有一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。
2、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。
（三）关于设立目的和方式
1、设立目的：要有“促进期货市场的健康发展”、“发展社会主义市场经济”及“保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益”等内容；
2、设立方式：①期货交易所应是实行自律性管理的非营利性会员制法人；②设立应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局登记注册。
（四）关于业务范围
1、为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施并履行相关职责；
2、不得从事与其职能无关的其他营利性商业活动。
（五）关于会员的资格及其权利和义务
1、期货交易所会员（以下简称会员）是期货交易所根据期货交易有关法律、行政法规和期货交易所章程审查批准，在期货交易所进行期货交易的法人。
期货交易所应当制发会员证书，并将会员名单予以公布。
2、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德，并在中华人民共和国境内登记注册的法人，具体条件由期货交易所规定。
3、有严重违法行为记录的法人或者曾被期货交易所除名的法人自处罚之日或开除之日起三年内不得成为会员。
4、会员享有下列权利：
（1）参加会员大会并行使表决权；
（2）在交易场内进行期货交易的自营或经纪业务；
（3）参加期货交易所的专业委员会；
（4）获得期货交易所有关期货交易的信息。
5、会员应当履行下列义务：
（1）遵守国家有关期货交易的法律法规；
（2）遵守期货交易所的期货交易规则；
（3）接受期货交易所的管理和证监会的监管；
（4）按照规定交纳会费及其他费用；
（5）定期向期货交易所提供企业经营情况和财务报表。
6、会员资格可以按照期货交易所规定程序转让，但是转让方必须向期货交易所提交有关报告，同时接收方应当向期货交易所提出申请并提交相关文件，经期货交易所审查同意后方可履行转让手续。
7、会员退出期货交易所，应提前三十个工作日向期货交易所提交退出报告，并按期货交易所规定清理持仓合约、财务及其他承诺事项，经期货交易所同意后，方可退出。
8、兼并会员的法人和与会员合并新设立的法人要承继会员的资格，必须向期货交易所提出申请，经期货交易所批准后方能实现。
兼并会员的法人和与会员合并后新设立的法人有优先获得会员资格的权利。
9、期货交易所接纳会员必须报证监会备案，会员发生变动也应通报证监会。
（六）关于会员大会（股东大会）的权力和职责
1、期货交易所的权力机构是会员大会（股东大会），会员大会（股东大会）选举产生理事会（董事会）和监事会。
2、会员大会（股东大会）应建立专业委员会，以协助理事会（董事会）管理期货交易所有关事务。
（七）关于费用的收取、管理和使用
1、年会费不得高于人民币五万元。
2、期货交易所可向会员收取席位费，并将其存入银行的专用帐户。期货交易所对会员收取的手续费不得高于交易金额的万分之五。
（八）关于机构的设置、职权和议事规定
1、理事会（董事会）是期货交易所的管理执行机构。理事长（董事长）为期货交易所的法定代表人。期货交易所的法定代表人应当报证监会备案。
2、期货交易所在理事会（董事会）领导下设立总经理，负责日常工作。理事长不得兼任总经理。证监会对期货交易所的总经理人选持有否决权。
3、期货交易所必须接受证监会的指导和监管。
（九）关于财务管理及会计、审计的规定
期货交易所应于每一财政年度结束之日起九十天内，将业务情况和经会计师事务所审查验证的财务会计报告及其有关资料，报送证监会。
（十）关于解散的条件及程序
期货交易所的解散应当经证监会审核，报国务院批准，在国家工商行政管理局办理相应手续。
（十一）关于章程、规则的修订
修改章程、规则应该报证监会批准。
（十二）关于风险基金的管理规定
期货交易所在收取手续费的同时，应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金，建立风险基金。风险基金存入银行专用帐户，专款专用。
（十三）其他需要在章程中载明的事项
1、章程需由会员大会（股东大会）通过。
2、此章程须经证监会批准后方能生效。
二、关于进一步完善期货交易所交易规则
各期货交易所的交易规则必须明确如下几点：
（一）实行套期保值头寸与投机头寸分开
交易所会员代表客户向交易所申报头寸性质。套期保值头寸采用报告制度，但必须出示有效证明文件如生产计划、购货订单等，套期保值头寸不得炒作，只能进行实物交割或一次性平仓；未向交易所报告头寸性质的，一律视为投机头寸。交易所必须指定专门部门对会员申报头寸的性质进行判别。
（二）对投机头寸实行绝对量限仓
对每个上市品种、每个客户的投机头寸实行绝对量限仓。原则上对投机头寸严格限制。会员有义务代客户向交易所提供客户持仓情况。持仓限额可按自然人和法人定标准，自然人客户持仓限量要低于法人持仓限量、具体数额由交易所报我会批准。
（三）建立大户报告制度
客户投机头寸达到投机头寸限仓量80％，会员必须代客户向交易所申报其资金情况、头寸情况。
（四）对交割月及交割月前一个月的持仓进行限制
按品种对交割月持仓实行严格限制，对交割前一月持仓适当限制，对持仓总量有总体持仓限制，具体数额由交易所报我会批准。
（五）对保证金的规定
1、所有品种交易保证金不得低于交易金额的5％；国债期货保证金逐步达到这一比例。
2、进入交割月份，保证金必须提高到20％以上。
（六）对风险基金的规定
1、风险基金的提取比例不低于相当于手续费收入的20％；
2、风险基金只能用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险所带来的结算亏损。风险基金的使用需由理事会或董事会决定，报证监会备案。
（七）交易手续费提取的规定
交易所作为非盈利机构，交易手续费的收取不得高于交易金额的万分之五。
（八）统一结算价的确定方式
各品种每日结算价按该品种全天交易加权平均价计算。
（九）建立订单报价价幅限制制度
对每一订单报价采取价幅限制措施。任何订单的报价如超过前一成交价（最新价格）为基准的上下一定幅度，由计算机程序自动控制，在限价价位停留一段时间，然后逐步移动价位。每个品种的具体限幅和停留时间由各交易所报我会批准。
由于改变计算机撮合程序需要一定时间，这一制度可在三个月以后实施。
（十）关于防止泄秘或内幕交易的规定
1、交易所工作人员及其直系亲属，不得参与本交易所的期货交易；
2、交易所工作人不得利用工作之便向任何人私自透露交易情况、交易信息、客户资金状况，等等；
3、建立保密制度，对会员成交、持仓情况等信息的查询设立严格的程序。
关于船舶行业实行技师聘任制的实施意见
中国船舶工业总公司、劳动人事部
关于船舶行业实行技师聘任制的实施意见
技师聘任制是在高级技术工人中实行技术职务的一项重要政策。这对鼓励工人钻研业务，
不断提高技术素质，稳定工人队伍，发挥高级技术工人的作用，适应经济建设需要，具有十
分重要的意义。根据国务院批准劳动人事部发布的《关于实行技师聘任制的暂行规定》，结合
船舶行业的实际情况，提出如下实施意见：
一、各地区、各部门、各有关单位必须贯彻执行《暂行规定》，加强领导，审慎行事。要
明确技师是在高级技术工人中设置的技术职务，不是技术称号，不是高级技术工人的普遍晋
升。技师必须严格按照任职条件、考核标准、比例限额，并根据生产岗位的实际需要，在生
产车间、工段从技术复杂工种的技术工人中进行考评、聘任。
二、职务名称
技师是在生产岗位上、高级技术工人中设置的技术职务。技师的职务名称可按船舶工业
生产、加工的专业（工种）确定，如船舶装配技师、导航仪器调试技师等。
三、工种范围
实行技师聘任制的工种，要在船舶行业技术比较复杂的工种（岗位）中实行，即在中国
船舶工业总公司修订的《船舶工业工人技术等级标准》中，等级线止点为七、八级的技术工
种中实行（具体工种范围见附表）。
四、比例限额
船舶行业聘任技师的比例限额，严格控制在实行技师聘任制工种的技术工人总数的百分
之二以内。各部门、各地区公司根据各企业、事业单位生产岗位的需要和工人队伍构成等情
况，可调剂平衡使用。
五、津贴标准和福利待遇
被聘任技师的职务津贴，按人均每月二十元核定。具体津贴标准，在国家下达的增资指
标范围内，由企、事业单位根据不同工种（岗位）的实际情况，在十五元至二十五元的幅度
内自行确定。
被聘任的技师，可享受本单位工程师等中级专业技术人员的有关待遇。
技师从被聘之月起，享受职务津贴和有关福利待遇。
六、任职条件和考核标准
１．拥护中国共产党的领导，热爱社会主义祖国，遵纪守法。认真负责地做好本职工作，
有良好的职业道德，积极为船舶工业的发展、振兴做贡献；
２．具有技工学校或其他中等专业技术学校毕业，或经过自学、职业培训达到同等水平；
３．具有本工种技术等级标准高级工的专业技术理论水平和实际操作技能；
４．具有丰富的生产实践经验和高超（绝招）的技艺，能够独立解决本工种生产加工操
作和关键性技术难题，并在技术革新和技术攻关等方面，成绩显著；
５．刻苦钻研技术，能总结出本工种工艺技术、专业理论的要点或经验体会，并具有传
授技艺和培训中级以上技术工人的能力。
七、船舶行业中属于其他行业归口管理并列入技师聘任制范围的工种，则按照国务院有
关行业归口部门的实施意见执行。
八、考核、评审、审批权限及聘任
各地区船舶（设备）工业公司，应建立技师考核委员会或领导小组，负责组织领导当地
船舶工业总公司直属企、事业单位的技师考评工作；各地和其他部门船舶行业的技师考评工
作，在当地劳动人事部门会同有关部门组织领导下进行。企、事业单位也应成立考评组织，
具体负责本单位技师考评或推荐工作。
经考评合格者，船舶工业总公司直属企、事业单位，由地区船舶（设备）工业公司、第
七研究院审查并报船舶工业总公司核准后，发给国家统一印制的技师考核合格证书。各地及
其他部门的船舶行业的技师，由当地劳动人事部门核准发证。取得技师合格证书的，在上级
下达的技师比例限额内，根据工作需要由厂长和单位行政领导进行聘任。
九、几个具体问题
１．在生产第一线的中级技术工人中有突出成绩的少数技术骨干，如在生产中解决过重
大技术难题和极复杂的操作技术问题，以及有发明、创新，并取得显著经济效益者，经考试
考核达到技师的标准，亦可聘任为技师。
２．对于文化程度偏低，并长期在生产第一线上工作的老技术工人的学历要求和理论水
平的考核，应从实际出发，适当放宽，考评的重点应放在工作业绩、解决实际问题和创新能
力上。
３．鉴于技师聘任制是一项新的事物，涉及面广，政策性强，又缺乏经验，因此，今年
先在船舶工业系统实行专业技术职务聘任制试点的企业中进行，待总结经验后，再逐步推开。
４．中国船舶工业总公司各直属企、事业单位，应严格按照本实施意见的规定，结合实
际情况，制定出本单位具体的实施细则，报地区船舶（设备）工业公司批准执行，并报当地
劳动部门备案。
实行技师聘任制是劳动人事制度的一项改革，各部门、各单位一定要加强对这项工作的
领导，切不可一哄而起。要提高认识，绝不能将这项工作视为解决工人工资等级封顶问题的
一个途径，并做好对企业职工，尤其是技术工人的思想教育工作。在执行过程中，要严格按
照有关政策、规定办事，不许随意扩大范围。要严格掌握评审技师的条件和考核标准。
附：船舶行业实行技师聘任制工种范围目录表
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专业｜序号｜ 工种名称 ｜技术等级｜｜序号｜ 工种名称 ｜技术等级
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｜ １ ｜ 放样号料工 ｜ ２～８｜｜ ７ ｜ 船舶钣金工 ｜ ２～７
船 ｜ ２ ｜ 冷 加 工 ｜ ２～７｜｜ ８ ｜ 船舶电工 ｜ ２～８
｜ ３ ｜ 火 工 ｜ ２～８｜｜ ９ ｜ 船舶木塑工 ｜ ２～８
｜ ４ ｜ 装 配 工 ｜ ２～８｜｜１０｜ 除锈涂装工 ｜ ２～７
舶 ｜ ５ ｜ 批 铆 工 ｜ ２～７｜｜１１｜ 潜 水 工 ｜ ３～８
｜ ６ ｜ 船舶管铜工 ｜ ２～８｜｜１２｜ 坞 修 工 ｜ ２～８
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｜ １ ｜ 鱼雷装配钳工 ｜ ２～８｜｜ ７ ｜ 发射装置操作 ｜ ２～８
｜ ｜ ｜ ｜｜ ｜ 检 修 工 ｜
水 ｜ ２ ｜鱼雷热动力试验工｜ ２～８｜｜ ８ ｜ 电子测量工 ｜ ２～７
中 ｜ ３ ｜ 水雷装配钳工 ｜ ２～８｜｜ ９ ｜ 水声测量工 ｜ ２～８
兵 ｜ ４ ｜ 鱼雷仪表装调工｜ ２～８｜｜１０｜ 光学测量工 ｜ ２～８
器 ｜ ５ ｜ 水雷仪表装调工｜ ２～８｜｜１１｜ 摄影测量工 ｜ ２～８
｜ ６ ｜ 铅焊热镀锡工 ｜ ２～７｜｜ ｜ ｜
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蓄 ｜ １ ｜ 铸 型 工 ｜ ２～７｜｜ ５ ｜ 装 配 工 ｜ ２～８
电 ｜ ２ ｜ 板栅零件镀铝工｜ ２～７｜｜ ６ ｜ 蓄电池检验工 ｜ ３～８
池 ｜ ３ ｜ 生极板制造工 ｜ ２～７｜｜ ７ ｜ 充放电工 ｜ ２～７
｜ ４ ｜ 化 成 工 ｜ ２～７｜｜ ８ ｜ 蓄电池试验工 ｜ ２～８
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｜ １ ｜ 瓷料备制工 ｜ ２～７｜｜１０｜ 铁芯制造工 ｜ ２～７
航 ｜ ２ ｜ 烧 成 工 ｜ ２～７｜｜１１｜ 线圈绕制工 ｜ ２～７
仪 ｜ ３ ｜ 瓷 磨 工 ｜ ２～７｜｜１２｜ 变压器装配工 ｜ ２～７
、 ｜ ４ ｜ 压电陶瓷装测工｜ ２～７｜｜１３｜仪器、电器装配工｜ ２～８
水 ｜ ５ ｜换能器胶合装配工｜ ２～７｜｜１４｜ 照像腐蚀制版工｜ ２～７
声 ｜ ６ ｜ 换能器密封工 ｜ ２～７｜｜１５｜ 无线电装配钳工｜ ２～７
、 ｜ ７ ｜ 换能器测量工 ｜ ２～８｜｜１６｜ 无线电装接工 ｜ ２～７
仪 ｜ ８ ｜ 导航仪器装配工｜ ２～８｜｜１７｜ 无线电调试工 ｜ ２～８
表 ｜ ９ ｜ 导航仪器调试工｜ ２～８｜｜ ｜ ｜
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