浅议人民检察院提起附带民事诉讼的若干问题

何培育 广东商学院


[摘要]：刑事诉讼法规定人民检察院享有提起附带民事诉讼的诉权。检察机关在提起附带民事诉讼中应充当原告的法律地位，是形式上的当事人。人民检察院提起附带民事诉讼的条件以及其实体法律适用应当在民事诉讼、刑事诉讼法律规范中加以进一步的明确，以保障国家、集体财产利益在受到侵害后得到有效的救济和补偿。
关键词： 刑事附带民事诉讼 公益诉讼 诉讼地位

2005年9月，郎某等4人在宁波市北仑区柴桥街道后所村的山上盗伐林木被抓获。为了保护集体的利益，北仑区人民检察院向北仑法院提起了刑事附带民事诉讼，要求郎某等4人于2006年3月之前在盗伐原地种上同等树种苗木125株。人民检察院的这一诉讼请求得到了法院的支持。2006年1月11日，浙江宁波北仑区人民法院以盗伐林木罪分别判处郎某等4人拘役四个月零二十天并处罚金1000元；另外还要他们在4月10日前，在后所村山林被毁地段种植树木125棵，并保证成活率在90%以上，并从植树之日起管护3年。
北仑区检察院提起附带民事诉讼是依据北仑区法院、检察院2005年联合制定的《关于刑事附带民事诉讼的暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。根据暂行规定，检察院的公诉部门和民事行政检察部门共同或单独以国家公诉人的身份对刑事附带民事公益诉讼案件提起诉讼，法院的刑事审判庭对刑事附带民事公益诉讼案件进行审理；同时规定了适合提起刑事附带民事诉讼案件范围；并对赔偿责任人、提起诉讼时间、起诉书制作、法院立案、检察人员出庭任务等问题做出了明确的规定。
《中华人民共和国刑事诉讼法》（以下简称《刑事诉讼法》）第七十七条第二款规定，“在刑事诉讼过程中，如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼”。然而由于种种原因，该条规定在实践当中并未得到充分实施。同时有关人民检察院在提起附带民事诉讼中的范围以及具体程序与实体问题，法律也无明确规定，造成了理论与实践当中的混乱，由此才出现了上述北仑区的《暂行规定》。下面笔者将就上述问题进行分析，并提出一点自己粗浅的看法。

一、人民检察院提起附带民事诉讼职能在司法实践中重视不足
根据我国《宪法》和《人民检察院组织法》的有关规定，人民检察院是国家的法律监督机关，代表国家行使检察权，依法监督、保障宪法和法律的正确实施。主要职责包括对全国性的重大刑事案件行使检察监督权；依法对民事诉讼、行政诉讼实行监督等。出于维护国家集体经济利益不受侵犯的角度，我国《刑事诉讼法》七十七条规定了人民检察院可以作为提起刑事附带民事诉讼的主体。然而，在以往的诉讼实践中，由于人民检察院定位不清楚，因此检察院提起附带民事诉讼总是受到争议，被认为是游离于其主要的检察职能以外的，并且提起附带民事诉讼会造成人民检察院角色的混乱，因此该项职能常常受到忽视。《刑事诉讼法》第七十七条第二款的适用状况大打折扣，导致国家、集体财产利益不断受到侵害而无法获得救济。人民检察院该项职能在当今刑事犯罪同时侵犯国家、集体财产利益更加普遍的今天具有越来越重要的意义：
第一，保障国家、集体财产利益受到侵害后得到有效救济。在司法实践中，存在着一些给国家和社会公共利益造成相当程度损害的犯罪案件，既没有具体的受害单位、也没有具体的受害个人。比较常见的案件主要有，交通肇事犯罪导致国有防护栏毁坏、破坏性盗窃犯罪(如为盗窃投币电话中的硬币而砸坏电话机的)、破坏生产经营犯罪导致国家或集体财产损失、盗伐林木等类型的案件。另外，存在一些集体财产利益受损害，受害单位却怠于行事自己的诉权的情形。例如在宁波北仑区盗伐林木案中，当地镇政府并未充分意识到提起民事诉讼的必要性。以上案件以往被作为单纯刑事案件由检察机关提起公诉，这类案件客观上不存在明确的受害主体，因此造成的经济损失也常常被忽视，最终导致国家、集体的权益受到侵害而无法获得有效救济。人民检察院作为国家、人民利益的代表，应当担当起国家、集体财产利益“守夜人”的角色，提起附带民事诉讼，维护国家、集体的财产利益。
第二，人民检察院提起该类附带民事诉讼可以达到社会效益最大化。首先，人民检察院提起附带民事诉讼可以节约诉讼成本，提高诉讼效率。人民检察院在提起公诉的过程中对案件事实有细致的把握，可以根据犯罪事实以及所造成的实际损失在合理的范围内提起附带民事诉讼。相对于其他可能的主体来说，不再需要中间环节，提高了诉讼的效率。另外，我国刑事诉讼的原则在于惩罚与教育相结合，最终实现社会正义，而民事诉讼的最终目标在于实现社会公平，维护国家、集体、个人的合法财产利益与人身利益。针对此类案件中主观恶性不强，社会危害不大的案件，通过对犯罪人刑事责任与民事责任的合理分配，适当减轻刑事责任，转化为民事责任，这样的结果便是将犯罪人牢狱之苦，部分转化为对国家、集体经济利益的补偿，同时减少了国家司法资源的负担。达到了国家、司法机关、犯罪人三方的最优化选择，是三者在博弈过程中的纳什均衡之所在，同时。就宁波北仑区盗伐林木案来说，犯罪人在得知判决结果后也表示，愿意执行附带民事诉讼部分的判决，因为这样的判决结果可以弥补给国家带来的损失。
第三，符合当代诉权理论发展方向与世界各国的司法实践。近年来，公益诉讼逐渐成为社会关注的热点。公益诉讼是指任何组织和个人都可以根据法律的授权，对违反法律，侵犯国家利益、社会公共利益。3是把管理学的观念引入诉权理论后，当事人适格理论在近代社会的突破性发展的集中体现。对于提起公益诉讼的主体范围，学术界尚有争论，存在着广义的公益诉讼与狭义的公益诉讼之分。但对于人民检察院作为提起公益诉讼的主体，已经基本达成一致意见。根据《刑事诉讼法》第七十七条规定，人民检察院提起附带民事诉讼的条件之一是国家、集体的财产受到损失。因此，人民检察院提起附带民事诉讼属于公益诉讼的范围之内，也符合了诉权理论的发展方向。另外，就世界范围来讲，大多数国家都规定了检察院提起公益诉讼的制度。检察院作为维护国家、人民利益的主体，其保障国家、集体财产利益作用不可或缺。而检察院提起附带民事诉讼职能也正是基于此而设立的。

二、人民检察院在提起附带民事公益诉讼当中的诉讼地位
在进一步确定人民检察院提起附带民事诉讼的实体与程序权利义务之前，必须要对其诉讼地位加以界定。然而对附带民事公益诉讼中人民检察院的法律地位却有着不同的观点。
其中比较有影响的有三种学说：
第一，公诉人说。该说认为检察机关应为提起刑事附带民事诉讼的国家公诉机关，持此种观点的大多为检察机关的工作人员，也有部分审判人员。他们认为，检察机关无论提起刑事诉讼、还是提起附带民事诉讼，都代表国家行使法律监督权，都处于国家公诉机关的地位。这种观点实质上是将检察机关的公诉权运用到民事诉讼中，以求从形式上实现检察机关诉权的统一。
第二，双重身份说。该说认为检察机关既是提起刑事附带民事诉讼的国家公诉机关，同时具有附带民事诉讼原告人身份。持这种观点的认为，人民检察院在提起刑事附带民事诉讼时，它既是公诉机关，又处于附带民事诉讼原告人的地位，享有附带民事诉讼原告人的权利和义务，具有国家公诉机关和附带民事诉讼原告人的双重身份。
第三，原告人说。这种观点认为，检察机关是提起刑事诉讼的公诉机关，附带民事诉讼的原告人。理由是人民检察院既是刑事公诉机关，又在程序上处于附带民事诉讼原告人的地位，但不是实体上的民事原告人。检察机关提起附带民事诉讼的范围限于适格当事人不起诉或者没有明确的当事人的案件，是对当事人起诉机制受阻时的补充，并非属于排出其他主体的“公诉”，其诉讼地位也不应被称为“公诉人”。
以上三种观点从不同角度表述了检察机关的法律地位，都有一定的合理性。但笔者更赞同第三种观点。
一般来说，公诉是指刑事公诉，“根据刑事公诉制度，‘公诉’是指国家公诉机关国家公诉机关代表国家指控犯罪，将犯罪嫌疑人交付法院审判的诉讼活动和制度。公诉机关在什么情况下提出刑事指控，取决于刑法的规定，刑法关于具体的规定又体现了稳定和维护社会秩序者基本的公共利益”。刑事附带民事诉讼实质上是刑事、民事两种诉讼的合并审理。就民事诉讼的基本结构“两造对立”而言，民事诉讼要有相对的原、被告双方才可以成立。有权提起附带民事诉讼的主体不论是被害人还是其他有权依法代为提起诉讼的公民和法人、其他组织，均应称为附带民事诉讼原告人，享有附带民事诉讼原告人的权利和义务。由检察机关提起附带民事诉讼，它在形式上就充当了民事原告人的角色。但在事实上，检察机关并不是被害人——所主张的民事权利的所有者，真正的权利人应该是国家或者一定范围内的集体组织，检察机关只是代表国家或者集体组织提起附带民事诉讼，是“形式当事人”。在诉讼中检察机关并不享有对公共财产的处分权，有别于实体上的民事原告人，故检察机关在程序上处于附带民事诉讼原告人的地位，但不是实体上的民事原告人。也正因如此，人民法院审理由检察机关提起的附带民事诉讼不适用调解程序。
另外，笔者认为，假如将检察机关的诉讼地位定位为公诉机关，会在司法实践中出现诸多困境：首先，检察机关是否享有附带民事诉讼原告人的某些权利，如申请撤诉权、申请执行权等。诉讼过程中若被告人与被害人达成和解协议，检察机关无权撤诉，导致诉讼程序无法顺利进行；其次，如果被告人对人民法院的判决无异议，检察机关认为判决中的刑事部分正确但附带民事部分有错误，因公诉机关只有对刑事部分的抗诉权，对未生效民事判决不具有上诉权，若检察机关在附带民事诉讼中的法律地位是公诉机关，则其既无上诉权而在判决生效之前又无法行使抗诉权，导致二审程序无法启动。第三，对生效附带民事判决被告人未自觉履行的情况，审判组织亦未移交执行机构执行，作为公诉机关的检察机关是不能申请法院依法强制执行的，只有作为附带民事诉讼原告人时才能依法申请强制执行。因此，人民检察院既是刑事公诉机关，又在程序上处于附带民事诉讼原告人的地位，无论现行法律规定还是在诉讼实务中，都是必然的要求。

三、 人民检察院在提起附带民事公益诉讼当中的法律适用
(一)检察机关提起附带民事诉讼的条件
根据《刑事诉讼法》第七十七条规定，“由于被告人的犯罪行为，使国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼”。刑事诉讼法司法解释第八十五条规定，“如果是国家财产、集体财产遭受损失，受损失的单位未提起附带民事诉讼，人民检察院在提起公诉时提起附带民事诉讼的，人民法院应当受理”。根据以上规定，检察机关不能代表被害自然人提起附带民事诉讼，只能代表被害国有、集体单位提起附带民事诉讼，但应以单位未提起附带民事诉讼为前提。
在宁波北仑区《暂行规定》中，规定了检察院的督促程序，即犯罪行为侵害国家、集体财产利益，有明确的受害单位的，检察院要先实施督促程序，在经过一段期间受害单位怠于行使诉权或没有明确的受害单位时，才可以提起附带民事诉讼。我国刑事诉讼法律规范对此应当加以吸收借鉴。对于检察机关提起附带民事诉讼后被害单位又提起的，只要被害单位的起诉未超过诉讼时效，应依据受损单位优先的原则，将被害单位列为附带民事诉讼原告人，并告知检察机关撤回附带民事诉讼。
另外，我国最高人民法院和最高人民检察院应当对检察院提起附带民事诉讼的案件范围做出明确的司法解释，以指导人民检察院提起附带民事诉讼。
（二）检察机关提起附带民事诉讼的实体法律适用
基于人检察院在提起附带民事诉讼中的特殊法律地位，检察机关提起附带民事诉讼的实体法律适用具有自身的特点，也不同于一般的民事诉讼，具体表现在：
首先，在适用法律上，根据《刑事诉讼法》司法解释第一百条规定，“人民法院审判附带民事诉讼案件，除适用刑法、刑事诉讼法外，还应当适用民法通则、民事诉讼法有关规定”。这也就是说，人民法院审理附带民事诉讼案件，应当首先适用刑法、刑事诉讼法，在刑法、刑事诉讼法没有规定的前提下，应当适用民事法律法规和民事诉讼法以及司法解释。
其次，在责任认定上，人民检察院提起刑事附带民事诉讼同其他附带民事诉讼一样，损害赔偿的归责原则由刑事前提决定，只能适用过错责任原则。原因在于刑事责任和民事责任是同一行为发生两种后果而产生的两种法律责任，因此民事责任人的主观状态是从属于刑事主观状态的，而任何刑事责任的确定，无论是作为的还是不作为的犯罪，行为人都具有主观上的罪过，由此也决定了附带民事赔偿责任人主观上必须具有过错，没有主观过错的民事赔偿，是不能发生在附带民事诉讼中的，因此将适用无过错责任和公平责任的案件均排斥在附带民事诉讼之外。
第三，附带民事诉讼的赔偿范围等与民法上不尽相同。《刑事诉讼法》第七十七条第一款规定：“被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼”。最高人民法院在《刑事诉讼法》司法解释中也对此作了相应的规定。最高人民法院还在《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》第1条规定：因人身权受到犯罪侵犯而遭受物质损失或者财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失的，可以提起附带民事诉讼。对于被害人因犯罪行为遭受精神损失而提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。由此可见，无论是国家法律还是司法解释都是将附带民事诉讼的受案范围限定在物质损失的范围内，而将精神损害赔偿排除在外。
结 语
宁波北仑区盗伐林木案是我国当今人民检察院提起附带民事诉讼的一个缩影，但并不是仅仅局限于个别的地区的个别的一个案例，而是对近年来社会上保障国家、集体、社会公共利益呼声日益高涨现状的一个回应，具有典型性和示范意义。在公益诉讼渐行渐近的今天，人民检察院作为国家和人民利益的“代言人”，应当演好保障国家、集体财产安全“守夜人”的角色，积极行使其民事诉权,依法履行附带民事诉讼职能。同时，这也是我国全面建立公益诉讼制度体系的必要准备。



1宁波北仑检法两院联合推出刑事附带民事公益诉讼规范——起诉审理受案范围不再朦胧http://news.sina.com.cn/s/2006-01-18/09238014784s.shtml
2樊崇义主编：《刑事诉讼法学》，法律出版社，2004年10月版，第109页。
 3颜运秋著：《公益诉讼理念研究》，中国检察出版社，2002年12月版，第9页。
4参见江伟 邵明 赵刚主编《民事诉权理论》
5江伟 杨剑《检察机关提起民事公益诉讼若干问题的探讨》http://www.civillaw.com.cn/
6参见：廖永安：《论检察机关提起民事诉讼》,《湘潭大学社会科学学报》2001年第2期，第63页；廖中洪：《检察机关提起民事诉讼若干问题研究》，《现代法学》2003年第3期，第134—135页。
7李步云主编：《宪法比较法研究》，法律出版社，1998年2月版，第946页。
贵州省贵阳市人民政府


贵阳市经济信息市场管理办法

　（１９９６年８月２２日　贵阳市人民政府令第18号）


第一章　总则


　　第一条　为适应社会主义市场经济发展的需要，促进经济信息市场的发育和完善，保护经济信息交易各方的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称经济信息，是指为经济活动提供有偿服务的商品信息、经济协作信息、自然资源信息、金融信息、证券信息、技术信息、新产品信息、劳务信息、人才交流信息、房地产信息、产权交易信息及其他与经济活动有关的信息。
　　经济信息市场是指有偿服务的经济信息交易场所和各种经济信息交易活动。
　　经济信息交易活动包括经济信息经营和咨询、中介、信息技术服务。


　　第三条　在我市行政区域内从事经济信息商品交易活动的公民、法人和其他组织机构均应遵守本办法。


　　第四条　对经济信息市场实行扶持、引导、依法管理的原则。

第二章　管理组织及职责





　　第五条　贵阳市计划委员会负责全市经济信息市场的管理工作。


　　第六条　贵阳市计划委员会委托贵阳市经济信息中心负责全市经济信息市场的日常管理工作，其主要职责是：
　　（一）贯彻执行国家及省有关经济信息市场的法律和法规，并负责实施；
　　（二）审核从事经济信息经营的单位和个人的经营资格；
　　（三）负责经济信息市场的统计分析工作；
　　（四）调查经济信息商品交易活动中违反法律、法规规定的行为，并提出处理意见；
　　（五）培训经济信息从业人员。


　　第七条　贵阳市工商行政管理局负责经济信息商品交易及其中介活动的单位和个人的登记注册；查处经济信息商品交易及其中介活动中违反工商行政管理法律、法规的行为。


　　第八条　各类专业市场的行政主管部门和财政、税务、安全、保密等有关部门，根据有关法律、法规、规章的规定，按照法定的职责协同贵阳市计划委员会做好监督检查工作。

第三章　经济信息商品交易活动





　　第九条　经营经济信息商品的单位和个人必须具备以下条件：
　　（一）有经济信息商品交易资格证；
　　（二）有明确的经营范围；
　　（三）有与经营范围相适应的专业人才和稳定的信息来源；
　　（四）有与经营范围相适应的资金、信息加工处理设施和经营服务场所；
　　（五）有健全的规章制度。


　　第十条　符合第九条规定的单位和个人申请开业，由贵阳市经济信息中心审核经营资格，合格的由贵阳市计划委员会发给资格证书后，经工商行政管理部门登记注册，核发营业执照。


　　第十一条　经济信息经营机构分立、合并、更名或停业时，需经原登记注册部门办理变更或注销登记手续。


　　第十二条　凡举办经济信息交易会或者召开经济信息发布会，组建经营性经济信息网络的，应当报贵阳市经济信息中心备案。


　　第十三条　经济信息商品的交易除即时清结者外，必须依法订立合同，合同的订立、变更、解除等依照国家有关法律、法规的规定执行。


　　第十四条　经济信息商品及信息服务的价格，除法律、法规另有规定的外，一般实行市场调节。


　　第十五条　经济信息商品经营单位和个人必须对所提供信息的真实性和合法性负责。下列经济信息不得进行交易：
　　（一）危害国家安全和利益的；
　　（二）涉及国家秘密的；
　　（三）侵犯其他单位和个人合法权益的；
　　（四）内容虚假或失效的；
　　（五）有关法律、法规、规章规定不允许交易的。


　　第十六条　从事经济信息商品交易活动的单位和个人，必须依法纳税。

第四章　经济信息权属





　　第十七条　以全部或部分知识产权为内容的经济信息产品，其知识产权部分，按照有关法律、法规办理。


　　第十八条　由上级政府部门或者同级政府部门下达研究开发的经济信息产品，其所有权、使用权和转让权归属应当在项目任务书或者合同中规定。未作规定的，其所有权、使用权、转让权属于研制开发单位。


　　第十九条　接受他人委托研究开发的经济信息产品，当事人应当在合同中明确规定其所有权、使用权和转让权；合同未作规定的，各方均有使用权和转让权。


　　第二十条　两个以上的单位或者个人合作研究开发的经济信息产品，除另有协议外，其经济信息产品所有权由合作开发各方共同享有。


　　第二十一条　单位的工作人员执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件，研究开发的经济信息，其所有权属于该单位；不属执行本单位任务，或未使用单位的物质技术条件的，其所有权属于研究开发者本人。


　　第二十二条　有偿获取的经济信息，获取人按照合同的规定对该信息拥有所有权、使用权、转让权。

第五章　罚则





　　第二十三条　从事经济信息商品交易及其中介活动的单位和个人，无资格证书的，责令补办。无营业执照从事经济信息经营的，由工商行政管理部门予以处罚。


　　第二十四条　违反本办法第十条、第十一条规定的，由工商行政管理部门按有关规定予以处罚。


　　第二十五条　违反本办法第十二条规定的，由贵阳市计划委员会视情节轻重责令改正，并处以１００元以上１０００元以下罚款。


　　第二十六条　违反本办法第十四条规定的，由物价部门按有关规定予以处罚。


　　第二十七条　提供内容虚假的经济信息商品，损害社会公共利益或者侵害其他单位和个人合法权益的，责令赔偿经济损失，扣缴资格证书，由工商行政管理部门按有关法律、法规规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十八条　经营危害国家安全和利益的经济信息商品的，由司法机关依法追究法律责任。


　　第二十九条　泄漏国家秘密的，由有关部门依据《中华人民共和国保守国家秘密法》的规定处理。


　　第三十条　违反财政、税务、安全、保密等法律、法规规定的，由有关行政主管部门依法给予处罚。


　　第三十一条　罚款必须使用财政部门统一制发的罚款收据，并依照规定上缴。


　　第三十二条　行政管理部门决定行政处罚和当事人执行行政处罚决定都必须严格按照行政处罚法的规定执行。


　　第三十三条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依照行政复议条例申请复议或者依据行政诉讼法提起诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不执行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第三十四条　经济信息市场管理部门及其工作人员必须依法行使职权，不得参与经济信息商品交易及中介活动。对徇私舞弊、贪污受贿、滥用职权、玩忽职守的，由其所在单位、行政监察机关或者上级主管机关根据情节轻重给予相应的行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十五条　贵阳市计划委员会可以根据本办法制定实施细则。


　　第三十六条　本办法自１９９６年１０月１日起施行。